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证监会完成2023年两会建议提案办理工作 研究完善投资者适当性管理及账户开立流程;推进符合条件的消费基础设施REITs项目落地

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证券时报记者 程丹

2月23日,中国证监会公布了2023年全国人大代表建议和全国政协委员提案办理工作情况。证监会认真贯彻落实党中央、国务院关于做好人大建议和政协提案办理工作的决策部署,坚持将建议提案办理工作与资本市场强监管、防风险、促发展等各项重点任务紧密结合起来,优化工作机制、创新工作方法,高质量完成办理工作。

2023年,证监会共承办全国人大代表议案、建议205件,全国政协委员提案184件,办理数量稳中有增。

具体来看,在对《关于进一步推进证券行业数字化转型的建议》的答复函中,证监会表示,将结合市场发展和风险评估情况,积极研究完善投资者适当性管理及账户开立流程,增强证券服务便捷性,引导业务规范有序开展,维护投资者权益。在对《关于分类统一制定地方交易场所监管规则的提案》的答复函中,证监会表示,作为联席会议牵头单位,证监会将认真贯彻落实党中央、国务院的决策部署,协调推动有关部门和地方政府,总结清理整顿工作实践经验,实现央地协同、部际联动,健全完善交易场所监管规则和指导意见,进一步增加制度供给,构建完整、协调、统一的交易场所规则体系,推动地方各类交易场所逐步走上规范发展道路,切实发挥服务实体经济功能。在对《关于鼓励多种天使投资、风险投资进入香港创科领域,支持香港建设国际创新科技中心,助力国家建立创新型国家的提案》的答复函中,证监会表示,将和国务院港澳办继续支持私募基金在符合相关规定的情况下,发挥跨境直接投资的功能作用,支持香港建设国际创新科技中心,助力国家建立创新型国家。在对《关于将消费类基础设施入池公募REITs的提案》的答复函中,证监会表示,将会同国家发展改革委积极推进符合条件的消费基础设施REITs项目落地,推动盘活存量资产、扩大有效投资和提振消费。在对《关于支持中小型民营企业上市融资助推企业科技创新的提案》中,证监会指出,将创造更加公开、透明、可预期的政策环境,继续发挥好资本市场支持专精特新中小企业、民营企业融资的作用,进一步健全资本市场服务科技创新的支持机制,促进中小企业技术创新生力军作用的发挥。在对《关于设立统一仓储管理平台,促进期现货市场协调发展的提案》的答复函中,证监会指出,将与有关部委一道,加快推进大宗商品期现货市场建设,为维护我国产业链供应链稳定和建设高标准大宗商品市场体系作出积极贡献。

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证监会两日内连开十余场座谈会,吴清专门带队与个人投资者代表交流,透露出什么信号?

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  界面新闻记者 | 陈靖

  吴清履新证监会主席后,密集展开工作。

  证监会官网资料显示,2月18日至19日,新春上班伊始,证监会召开系列座谈会,就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见建议。座谈会由证监会党委书记、主席吴清和领导班子成员分别主持。

  据了解,两天内证监会共计召开座谈会十余场,其中吴清相继主持了两场,还专门带队前往券商营业部与十多名个人投资者代表座谈交流。据悉,吴清前往的券商营业部为中国银河证券金融街营业部,该营业部距离证监会所在的富凯大厦距离约550米。

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以1.16亿美元售俄罗斯资产后 这两只港股被香港证监会暂停交易

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  财联社2月15日讯(编辑童古)香港证监会2月14日根据《证券及期货(在证券市场上市)规则》指示香港联交所,自当日上午9时正起,暂停LET Group Holdings Limited(01383.HK)及凯升控股有限公司(00102.HK)的股份交易。其中,LET持有凯升的69.66%股权。此前,应LET及凯升的要求,其各自的股份交易已自2024年1月11日起暂停,以待公布内幕消息。

  证监会的行动源于在2024年1月29日得悉LET及凯升的一项主要资产发生非常重大的出售事项,即以1.16亿美元出售在俄罗斯的资产,引起证监会关注。该项主要资产在所有关键时间均由凯升透过其持有77.5%股权的附属公司间接持有。

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2024年“1号罚单”!证监会发布

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  2月9日,中国证监会网站披露了长达1万余字的2024年“1号罚单”——瑞华会计师事务所(下称“瑞华所”)被证监会罚没1783万元。

2024年“1号罚单”!证监会发布

  瑞华所在审计康得新2015年至2017年年度财务报表时,违反相关执业准则的规定,未能履行勤勉尽责义务。虽然瑞华所及责任人提出9条申辩理由,请求免于行政处罚,但被一一驳回。

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又两家券商被罚

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  2月8日晚间,中国证监会官网连续发布两条债券类处罚公告,申万宏源证券和平安证券分别被采取责令改正和出具警示函的处罚措施。

  监管“长牙带刺”震慑有力。进入2024年,监管对中介机构保持“严监管”态势。据不完全梳理,今年以来,证监系统及三大交易所合计对券商机构及其从业人员开出30多张“罚单”,涉及10余家券商,且头部券商频繁被处罚。

  违规行为涉及债券发行

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证监会首次查办欺诈发行案,思尔芯虚增财务数据被罚400万元,投资者权益有望得到切实保障

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近期资讯:

证监会对思尔芯科创板首发上市欺诈发行行为进行了行政处罚,这是证监会自新《证券法》实施以来查办的首例欺诈发行案件。

财务状况:

思尔芯因虚增财务数据被罚款400万元,涉案人员包括公司高层。

运营现状:

证监会强调下一步将加大对证券违法活动的打击力度,强化对新股发行领域的现场检查和监管措施,切实维护市场秩序和投资者权益。

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沸腾了!国家队出手,全线大涨

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  中国基金报 记者 李智

  一起来看下上午的市场情况及资讯。

  2月6日,中央汇金公司宣布,将持续加大ETF增持规模和力度,证监会再度发声。

  6日中午,证监会官网公告,证监会新闻发言人就“两融”融券业务有关情况答记者问。

  新闻发言人表示,经研究决定,证监会对融券业务提出三方面进一步加强监管的措施:一是暂停新增转融券规模,以现转融券余额为上限,依法暂停新增证券公司转融券规模,存量逐步了结;二是要求证券公司加强对客户交易行为的管理,严禁向利用融券实施日内回转交易(变相T+0交易)的投资者提供融券;三是持续加大监管执法力度,证监会将依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为,确保融券业务平稳运行。

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证监会:依法加强全面监管,有效防范化解风险

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快讯摘要

证监会:依法加强全面监管,有效防范化解风险证券时报网讯,1月23日,证监会党委书记、主席易会满主持召开党委(扩大)会议。会议提出,依法加强全面监管,有效防范化解风险。坚守监管主责主业...

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